Philippinische Börsenaufsicht warnt vor dYdX und weiteren Krypto-Plattformen
Die philippinische Börsenaufsicht (SEC) hat eine öffentliche Warnung herausgegeben, die sich gegen mehrere Krypto-Handelsplattformen richtet, die nicht autorisiert sind, im Land zu operieren.
Unter den genannten Plattformen befindet sich auch die weit verbreitete dezentrale Handelsplattform dYdX. Die SEC gab an, Berichte erhalten zu haben, dass diese Plattformen Investitionsmöglichkeiten anbieten und Gelder von Nutzern einsammeln, im Austausch für Versprechen von Renditen, Gewinnen oder Zinsen – Aktivitäten, die der regulatorischen Aufsicht unterliegen.
Ohne ordnungsgemäße Registrierung könnten Investoren, die diese Plattformen nutzen, erhöhten Risiken ausgesetzt sein, einschließlich Betrug und fehlender rechtlicher Handhabe im Streitfall.
Durchgreifen gegen Krypto-Plattformen
In ihrer Mitteilung erklärte die Aufsichtsbehörde, dass dYdX nicht bei der Kommission registriert ist und nicht über die erforderliche Lizenz verfügt, um Investitionen von der Öffentlichkeit anzunehmen oder anzubieten.
“Records of the Commission show that DYDX IS NOT REGISTERED as a corporation, partnership, or one-person corporation in the Philippines and DOES NOT HAVE THE NECESSARY LICENSE AND/OR AUTHORITY to offer, sell, or distribute securities to the public, or to act as a broker or dealer in securities under Section 28 of the SRC.”
Die SEC betonte, dass gemäß den Crypto-Asset Service Provider (CASP) Regeln alle Unternehmen, die kryptobezogene Dienstleistungen für Investoren im Land anbieten, sich zuerst bei der Kommission registrieren und die entsprechenden Lizenzen einholen müssen. Personen, die als Verkäufer, Broker, Händler, Agent, Promoter, Rekrutierer, Influencer, Befürworter oder Unterstützer von dYdX auf den Philippinen, online oder anderweitig, tätig sind, könnten unter Abschnitt 28 des Securities Regulation Code (SRC) strafrechtlich belangt werden.
Verstöße können gemäß Abschnitt 73 des SRC mit einer Geldstrafe von bis zu ₱5.000.000, einer Freiheitsstrafe von bis zu 21 Jahren oder beidem geahndet werden, abhängig von der Entscheidung des Gerichts.
Weitere nicht lizenzierte Unternehmen benannt
Neben dYdX wurden auch Aevo, GTrade (auch bekannt als Gains Trade), Pacifica, Orderly, Deriv und Ostium als nicht registrierte Plattformen genannt, die nicht autorisiert sind, Krypto-Asset-Dienstleistungen oder Investitionsmöglichkeiten für Filipinos anzubieten oder zu bewerben.
Die SEC forderte die Öffentlichkeit auf, den Registrierungsstatus eines Unternehmens zu überprüfen und verdächtige Investitionstätigkeiten ihrer Abteilung für Durchsetzung und Anlegerschutz zu melden.
