Australiens Zentralbank fordert grundlegende Reformen bei der ASX
Die australische Zentralbank hat an die Australian Securities Exchange (ASX) appelliert, tiefgreifende Reformen in den Bereichen Governance, Unternehmenskultur und Risikomanagement vorzunehmen. Hintergrund sind die Probleme bei der Abwicklung von Handelstransaktionen im vergangenen Jahr, die erhebliche Zweifel an der Zuverlässigkeit des Systems aufgeworfen haben.
In einem aktuellen Bericht stellte die Reserve Bank of Australia fest, dass die Abteilungsbereiche für Clearing und Abwicklung der ASX weiterhin nicht den zentralen regulatorischen Standards entsprechen. Die Zentralbank hat angekündigt, den Fortschritt streng zu überwachen und weitere regulatorische Maßnahmen in Erwägung zu ziehen, falls keine Verbesserung eintritt.
Laut Brad Jones, dem stellvertretenden Gouverneur des Finanzsystems der RBA, entspricht die ASX derzeit nicht den Erwartungen der Regulierungsbehörden für Betreiber von kritischer nationalen Infrastruktur. Die Stabilität und Sicherheit der Clearing- und Abwicklungseinrichtungen sind jedoch entscheidend für die Stabilität des australischen Finanzsystems.
Die ASX steht unter Druck, ihren Risikotransformationsplan zu überarbeiten und ihre Geschäftsfortführungs- und Notfallpläne im Bereich Clearing und Abwicklung kritisch zu evaluieren. Ein Vorfall im Dezember, als die Abwicklung eines gesamten Handelstages verschoben werden musste, hat das Vertrauen in das System zusätzlich belastet.
ASX-Geschäftsführerin Helen Lofthouse räumte ein, dass die ASX dringend Fortschritte machen muss, um das Vertrauen der Regulatoren wiederherzustellen. Man sei besonders darauf bedacht, die Notfallpläne für das CHESS-System zu optimieren und habe bereits erste technische Verbesserungen implementiert.
Das in die Jahre gekommene CHESS-System, das üblicherweise zwei Geschäftstage zur Abwicklung benötigt, indem es Geldtransfers arrangiert, hat den Vorfall ausgelöst. Neben der Abwicklung registriert CHESS auch den elektronischen Aktienbesitz im Subregister.
