Top-Führungskräfte von Unicoin wegen Betrugs an Investoren in SEC-Beschwerde beschuldigt
Die US-amerikanische Securities and Exchange Commission (SEC) hat Anklage gegen die in New York ansässige Krypto-Börse Unicoin sowie gegen mehrere Top-Führungskräfte erhoben. Diese werden beschuldigt, Investoren durch irreführende Behauptungen im Zusammenhang mit dem Verkauf von Rechtezertifikaten und Unternehmensaktien betrogen zu haben.
Die SEC hat Unicoin beschuldigt, fälschlicherweise behauptet zu haben, $3 Milliarden durch den Verkauf von Rechtezertifikaten eingenommen zu haben. Tatsächlich behauptet die Behörde, das Unternehmen habe nicht mehr als $110 Millionen von Investoren gesammelt.
Irreführende Krypto-Investitionskampagne
Laut einer Beschwerde, die im südlichen Bezirk von New York eingereicht wurde, beschuldigte die SEC CEO und Vorsitzenden Alex Konanykhin, die ehemalige Präsidentin und Vorstandsvorsitzende Silvina Moschini, den ehemaligen Chief Investment Officer Alex Dominguez und den Rechtsberater Richard Devlin, täuschende Werbekampagnen organisiert oder erleichtert zu haben. Diese führten dazu, dass über 5.000 Personen Rechtezertifikate kauften, die als Zugang zu „asset-backed“ Unicoin-Token vermarktet wurden.
Werbematerialien, die über hochkarätige Werbung in Flughäfen, Taxis, Fernsehen und sozialen Medien weit verbreitet wurden, stellten diese Rechtezertifikate als sichere und lukrative Investitionen dar, die mit Krypto-Anlagen verbunden waren. Angeblich waren diese durch Milliarden Dollar an Immobilien und Beteiligungen an Privatunternehmen abgesichert.
Die SEC argumentierte jedoch, dass die tatsächlichen Bestände von Unicoin nur einen Bruchteil dieser Behauptungen repräsentierten.
In einer offiziellen Erklärung sagte Mark Cave, Associate Director in der Durchsetzungsabteilung der SEC,
“We allege that Unicoin and its executives exploited thousands of investors with fictitious promises that its tokens, when issued, would be backed by real-world assets including an international portfolio of valuable real estate holdings.”
Falsche Angaben zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften
Unicoin und seine Führungskräfte sollen Investoren auch dadurch in die Irre geführt haben, dass sie behaupteten, die Angebote seien bei der SEC registriert oder anderweitig mit den US-Vorschriften konform, was nicht der Fall war.
Die Wertpapieraufsichtsbehörde behauptet weiterhin, dass Konanykhin persönlich fast 38 Millionen Rechtezertifikate verkaufte, darunter auch an Investoren, die Unicoin ursprünglich ausgeschlossen hatte, um eine Registrierungsbefreiung aufrechtzuerhalten. Dies verstößt gegen die Wertpapiergesetze für nicht registrierte Angebote. Alle vier Personen werden wegen Verstößen gegen Antibetrugsgesetze angeklagt, wobei Unicoin und Konanykhin auch wegen des Verkaufs nicht registrierter Wertpapiere angeklagt werden.
Folglich strebt die SEC dauerhafte Unterlassungsverfügungen, Zivilstrafen und die Rückgabe unrechtmäßig erlangter Gewinne an, sowie das Verbot, dass die drei Führungskräfte als leitende Angestellte oder Direktoren börsennotierter Unternehmen tätig sind. Darüber hinaus hat Devlin, der Rechtsberater des Unternehmens, zugestimmt, die Vorwürfe beizulegen, ohne sie zuzugeben oder zu bestreiten. Sein Vergleich beinhaltet eine dauerhafte Unterlassungsverfügung und eine zivilrechtliche Strafe in Höhe von $37.500 wegen fahrlässiger irreführender Aussagen in Privatplatzierungsunterlagen.
Konanykhin schrieb in einem Meinungsstück, das am 3. April im Miami Herald veröffentlicht wurde, dass die SEC Unicoin im Dezember über die geplanten Betrugsvorwürfe informiert hatte. Er „bestritt vehement“ die Behauptungen.
