MiFID-Recorder GmbH und die Sparkasse Bremen AG kooperieren bei der rechtssicheren Aufzeichnung von Beratungsgesprächen
Sparkasse Bremen lagert Taping im mobilen Arbeiten an MiFID-Recorder aus

München, 27.10.2022 (PresseBox) - • Sparkasse Bremen lagert Taping im mobilen Arbeiten an MiFID-Recorder aus
• Compliance konforme Aufzeichnung auch mit dem Handy und im mobilen Arbeiten
• Hoher Zertifizierungsgrad der Lösung als wichtiges Entscheidungskriterium
• Reibungslose Integration der Aufzeichnungsfunktion auf Basis bestehender Infrastruktur

Unabhängig davon, ob der Gesetzgeber ein Recht auf Homeoffice im Gesetz niederschreibt odernicht, wird das Arbeiten von zuhause künftig eine immer größere Rolle spielen. Mitarbeitendewerden ihr Recht hier einfordern und die Arbeitgeber:innen haben längst erkannt, dass damitpositive Effekte für die Effizienz und vor Allem die Zufriedenheit der Mitarbeitenden verbunden sind.

Gerade in regulierten Berufen besteht die besondere Herausforderung für die Arbeitgebenden nundarin, für die betroffenen Kollegen:innen einen Rahmen zu schaffen, der es ihnen ermöglicht ihrerArbeit auch von unterwegs und im Homeoffice rechtssicher nachzugehen. Bei Banken undSparkassen gehört hierzu vor Allem auch die rechtssichere Aufzeichnung von Telefon- undVideoberatung gemäß der MiFID II Richtlinie. In der Regel existiert zwar eine Aufzeichnungslösung inden Büros und Niederlassungen die immer dann, aber eben auch nur dann zur Verfügung steht,wenn die Mitarbeitenden mit den dort angeschlossenen Geräten telefonieren.

Aktuell wird den Berater:innen vielerorts immer noch untersagt außerhalb der Büroinfrastruktur aufzeichnungsrelevante Beratungsgespräche durchzuführen, weil keine entsprechende Lösung dafürvorhanden ist.

Genau das wollte die Sparkasse Bremen nicht länger hinnehmen. Denn es ist einfach nur logisch, dasseine beratende Person mehr Kundenservice generieren kann, wenn sie im Homeoffice undvomHandy aus ebenfalls die Möglichkeit hat beratend tätig zu sein.

Nun war man auf der Suche nach einer Lösung, die auf der einen Seite so einfach ist, dass sie sichproblemlos in den Beratungsalltag der Kollegen:innen integrieren lässt und problemlos mit dervorhandenen IT und Telekommunikations-Infrastruktur korrespondiert. Da es sich bei derAufzeichnung und Archivierung von Beratungsgesprächen um eine Auslagerung handelt, musste daseingesetzte Produkt zusätzlich uneingeschränkt den für ein KWG Institut geltendenAnforderungenentsprechen.

Und genau das ist der Anspruch des MiFID-Recorders: Eine einfache Integration der rechtssicherenAufzeichnung in die bestehenden Prozesse unter Verwendung der bestehendentechnischenInfrastruktur. Der MiFID Recorder setzt bereits auf die verwendeten Technologien und Schnittstellendes Kunden auf, sodass die Integration schnell und ohne Anpassung an derbestehenden ITInfrastrukturdurchgeführt werden konnte.

Gleichzeitig sind die Anforderungen einer Bank an einen Auslagerungsdienstleister erheblich und derPartner muss, was seine Dokumentationen, Zertifizierungen, Verträge und Berichte betrifft,auf einenentsprechenden Prüfprozess vorbereitet sein. Die MiFID-Recorder GmbH erfüllt mit demWirtschaftsprüferbericht gemäß IDW PS 880 für Softwareprodukte, den Zertifizierungen nach DINISO/IEC 9001:2015 (Qualitätsmanagement) und DIN ISO/IEC 27001:2017 (Informationssicherheit)sowie dem uneingeschränkten Bekenntnis zu den EBA Leitlinien zur Auslagerung, sämtlicheVoraussetzungen als vertrauenswürdiger Auslagerungspartner akkreditiertzu werden und auch dieCompliance Abteilung der Sparkasse Bremen hatte nichts zu beanstanden.

Damit waren die beiden wichtigsten Voraussetzungen für den Einsatz des MiFID-Recorders bei derSparkasse Bremen erfüllt und ein weiteres Mal manifestierte die Sparkasse ihren Ruf alsInnovationstreiber und Vorreiter, wenn es um die Bewältigung neuer Herausforderungen geht.

Da der MiFID-Recorder auf Organisationen mit vielen Nutzenden ausgelegt ist und überumfangreiche Erfahrungen bei der Einführung, gerade auch im Bankenumfeld verfügt, konnten dieVerantwortlichen auch bei der Sparkasse Bremen gezielt bei der bestmöglichen Implementierung indie bestehenden Prozesse unterstützen. Online-Schulungen haben dazu beitragen, dass dieAufzeichnungslösung sehr schnell die notwendige Akzeptanz genoss und zu einem festen Bestandteildes Beratungsprozesses wurde.

Frank Gobrecht, Sparkasse Bremen

Der MiFID-Recorder ist genau die Lösung, die wir gesucht haben, um unseren Berater:innen mit demHandy und im mobilen Arbeiten eine rechtssichere Aufzeichnungsmöglichkeit zur Verfügungstellenzu können. Die von MiFID-Recorder angebotenen Schulungen für die Mitarbeitenden habenentscheidend dazu beigetragen, dass die Akzeptanz von Anfang an sehr hoch war. Wir überlegen, obwir die Lösung noch in weiteren Bereichen einsetzen können und finden in demZusammenhanginsbesondere die Möglichkeit mit dem MiFID-Recorder MS Teams rechtssicher aufzeichnen zukönnen hoch spannend.

Thomas Jasper, Geschäftsführer der MiFID-Recorder GmbH, sagt dazu:

Wir freuen uns, dass wir mit der Sparkasse Bremen zweifellos eines der innovativsten Häuser inDeutschland für den MiFID-Recorder begeistern konnten. Keine Bank oder Sparkasse kann es sich leistenihren Mitarbeitenden unterwegs und im Homeoffice Beratungen zu verbieten, weil keinerechtskonforme Aufzeichnungslösung vorhanden ist. Und die Sparkasse Bremen macht vor, wie es geht!Dabei hat sich wieder einmal gezeigt, dass der MiFID-Recorder hervorragend mit jeder bereitsvorhandenen IT-Infrastruktur korrespondiert.