Verteidigungsstrategie: Bankman-Frieds Anwälte kritisieren Rolle von Sullivan & Cromwell
Die Verteidigung des gefallenen Krypto-Magnaten Sam Bankman-Fried versucht, seine Verurteilung hinsichtlich des Zusammenbruchs von FTX teilweise aufzuheben, da die früheren Anwälte der Krypto-Börse bei Sullivan & Cromwell (S&C) angeblich umfassende Ermittlungsarbeiten für die Staatsanwaltschaft durchgeführt haben. In einem Schriftsatz, der am Freitag beim US-Berufungsgericht für den zweiten Bezirk eingereicht wurde, behaupten die Anwälte, dass Bankman-Fried kein faires Verfahren hatte. Sie werfen den Bundesstaatsanwälten vor, eilig nach Schlagzeilen zu suchen und frühere Kollegen bei der renommierten New Yorker Kanzlei als Beweissammler für die Regierung zu rekrutieren.
S&C, die FTX zunächst beraten und anschließend rechtliche Unterstützung während der Insolvenz der Krypto-Börse geleistet haben, hätten "Hand in Hand mit den Staatsanwälten gearbeitet, um Bankman-Fried anzuklagen und zu inhaftieren, auf eine Weise, die normale 'Zusammenarbeit' weit überstieg," so die Verteidigung. Ein konkretes Beispiel hierfür sei eine E-Mail von S&C-Anwälten an die Staatsanwaltschaft im Dezember 2022, in der neue Untersuchungsbereiche vorgeschlagen und eine Überweisungsdiskussion aus Signal-Chats von Bankman-Fried über ein Defizit von 45 Millionen US-Dollar in der FTX-Bilanz hervorgehoben wurde.
Die Anwälte von Bankman-Fried betonen, dass die Kanzlei über 27 Millionen Dokumente gesammelt und Notizen von Gesprächen mit 24 FTX-Mitarbeitern an die Staatsanwaltschaft weitergegeben habe. Bankman-Fried, einst gefeierter Unternehmer, wurde im März wegen seiner Rolle im spektakulären Zusammenbruch von FTX zu 25 Jahren Gefängnis verurteilt, nachdem er im letzten Jahr in sieben Punkten des Betrugs und der Geldwäsche für schuldig befunden worden war.
In ihrem Berufungsantrag behaupten die Anwälte, FTX habe zum Zeitpunkt des Zusammenbruchs eine Liquiditätskrise und keine Solvenzkrise durchgemacht. Der Vorwurf der Staatsanwaltschaft, dass 10 Milliarden US-Dollar „fehlten“, sei falsch, da ehemalige Kontoinhaber mehr als 100 Prozent ihrer offiziellen Forderungen in bar erhalten sollen. Die angeblichen Opfer hätten „nicht ihr ganzes Geld verloren“. Viele der Investitionen, die Bankman-Fried mit Kundeneinlagen getätigt hat, wie etwa 500 Millionen US-Dollar in das KI-Start-Up Anthropic, seien „vorausschauend“ gewesen.
Die Anwälte monieren auch die Rolle von S&C und John Ray III, der zur Überwachung des Insolvenzverfahrens installiert wurde, und behaupten, die Kanzlei sei Teil eines beunruhigenden Trends, bei dem die Staatsanwaltschaft belastende Beweise „auf dem Silbertablett“ serviert und entlastende Beweise zurückgehalten würde. S&C sieht sich aufgrund ihrer doppelten Rolle als FTX-Beratungs- und -Insolvenzanwaltskanzlei seit Monaten kritischen Fragen ausgesetzt.
In einem im März veröffentlichten Papier zweier prominenter Rechtsprofessoren wird behauptet, dass S&C ihre eigenen Interessen vor die der Stakeholder der Krypto-Börse gestellt hätten. Diese Interessenkonflikte würden jeden Aspekt des Insolvenzverfahrens durchziehen. Der unabhängige Prüfer und frühere Staatsanwalt Robert Cleary untersucht ebenfalls die Rolle von S&C im Fall. In seinem ersten Bericht im Mai kam Cleary zu dem Schluss, dass S&C keine qualifizierenden Interessenkonflikte habe, die ihren Restrukturierungsrat untergraben würden, und empfahl jedoch eine weitere Untersuchung einiger prä-selektiver Transaktionen.
In einer früheren Gerichtsakte im Strafverfahren von Bankman-Fried erklärten die US-Staatsanwälte, dass die FTX-Gläubiger und S&C „an keinem signifikanten Aspekt der Regierungsuntersuchung und Anklage beteiligt“ gewesen seien. Sullivan & Cromwell hatten früher die gegen sie erhobenen Anschuldigungen als „haltlos“ bezeichnet. Sullivan & Cromwell sowie die US-Staatsanwaltschaft des Southern District von New York lehnten eine Stellungnahme ab. Auch Vertreter von Ray reagierten nicht sofort auf Anfragen nach Kommentaren.
